最新更新
|
银行间债券回购业务暂行规定 第一条 为规范银行间债券回购业务，维护当事人的合法权益，促进货币市场的发展，特制定本规定。 第二条 本规定所指债券包括国债、政策性金融债和中央银行融资券以及其它经中国人民银行批准的可用于办理回购业务的债券。 第三条&n…… 财政部关于制发《国债转贷地方政府管理办法》的通知 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处： 为了贯彻党中央、国务院关于增发国债并将一部分国债资金转贷给地方政府使用的决定，在征求各地区和有关部门意见的基础上，我部制定了《国债转贷地方政府管理办法》，现发给…… 证券业发展的三种模式及我国券商的选择 证券公司与商业银行是金融市场上的中坚力量，前者主导着直接融资，而后者则在间接融资市场上扮演着重要角色。虽然二者是不同融资方式的主要中介入，从表面来看似乎差别较大，但是就其本质而言，它们的实质功能是一致的，都是在充满信息不对称问题的金融市场上，生产信息并从中获利。 先…… 发行股票核准的法律依据 根据《证券法》第十一条的规定，公开发行股票核准的法律依据为《公司法》。根据《公司法》的规定，股票发行的主要规定为：股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，必须同股同权，同股同利；同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同。任何单位或…… 中国证券监督管理委员会关于证券投资基金交易、收费有关问题的通… 为了积极稳妥地做好证券投资基金（以下简称基金）试点工作，现就基金交易、收费的问题通知如下： 一、基金的交易 1.基金的最小交易单位…… 信息不对称与个人信用制度建设 内容摘要：我国消费信贷中信息不对称问题严重，使得授信方无法全面、准确掌握信贷消费者的资信状况，不得不以繁琐的手续、严格的条件抬高消费信用门槛。欲降低这个门槛，为我国消费信贷业的发展创造条件，就要尽快建立健全个人信用制度，将信息不对称对消费信贷业的消极影响降低到最低程度。关键词： &…… 多头、多头市场、空头、空头市场 多头、多头市场 多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市…… 多翻空 原本看好行情的买方，看法改变，变为卖方。 …… 证券交易所管理暂行办法 「失效日期」1996.08.21 第一章 总 则 第一条 为加强对证券交易所…… 上市公司预测性信息披露制度研究 引言 上市公司信息披露制度是现代证券监管制度的核心内容与基石。在我国证券市场中，立法疏漏和监管不力使得上市公司预测性信息披露实质上已经构成了信息披露的主要违规行为类型之一。上市公司ST厦新2001年度业绩预告变脸事件曾经引起证券市场的广泛关注和讨论。 2002年…… 上海证券交易所大宗交易实施细则 第一条 为规范大宗交易行为，维护正常的交易秩序，根据《上海、深圳证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”）的有关规定，制定本细则。 第二条 在上海证券交易所（以下简称“本所”）市场进行的证券单笔买卖达到如下最低限额，可以采用大宗交易方式：…… 中外投资银行合作研究 摘 要：发展证券市场直接融资、创新以股份公司为主体的现代企业制度迫切需要现代投资银行的介入，可投资银行在我国尚刚刚起步，如何尽快建立和完善我国的投资银行体系已成为当今我国理论界、政府管理当局和实际工作部门面临的严峻课题。对此，尽管理论界提出了不少观点和主张，但加强中…… 证券发行和交易的品种 证券发行与交易的品种限于股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。所谓股票，是指股份有限公司发给股东的证明其所入股份的一种有价证券。所谓公司债券，是指公司向投资者出具的在一定期间内按照约定的期限还本付息的一种有价证券。国务院依法认定的…… 中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上… 各证券公司、拟上市公司： 为确保首次公开发行股票公司发行前招股说明书的及时有效披露，保护投资者合法权益，提高证券市场效率，促进证券市场的健康发展，现就有关招股说明书网上信息披露的有关事宜通知如下： 一、发行人及其主承销商除须按规定将招股说明书的书面文本备置在发行人公…… 论俄罗斯国家有价证券市场的发展 一、俄罗斯国家有价证券市场的产生过程 债券是在金融市场上吸收资本的工具。它主要包括债券的收益结构、债券的流转期、债券的信用等级。 1992年俄罗斯开始推行全面的休克疗法，其核心内容是私有化和自由化。俄罗斯的经济形势急剧恶化，收支出现巨大缺口。在1995年之…… 投资多元化策略 投资多元化，就是将资金有选择地分散投资于多种证券，以努力减少未来的不确定性，也就是说，要争取以较少的投资风险来获取较多投资收益，这是证券投资者制订投资多元化策略的基本考虑。投资多元化自力更生的理论依据是，如在各种股票短期内…… 网上证券委托暂行管理办法 第一章 总则 第一条 为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托（以下简称“网上委托”）的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。 第二条 网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获…… 中小企业板不妨“一股独大” 本文原载《人民日报·中国经济快讯》第34期（2004年8月30日版），此为该文原稿（有删节）。 中小企业板开张之后，经常可以在媒体上看到业界对中小板仍然没解决“一股独大问题”的质疑。然而，当我们从另外一个角度来看时，却发现：中小板完全有必要保持一股独大的股…… 支票声明作废纠纷案 ［案情］ 原告：某商店 被告：某玩具厂 某玩具厂供销员刘某遗失一张已盖好单位及…… 中国人民银行深圳经济特区分行关于企业股票发行的审批管理原则 在目前国家和深圳经济特区（以下简称特区）尚未公布股票发行有关管理法规的情况下，为了促进股票市场的规范化发展，保护投资者的利益，现对企业发行股票制定本审批原则，作为人民银行特区分行审批企业股票发行的依据。 一、本审批原则根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》第五条及…… 中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意… 为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，现就上市公司建立独立的外部董事（以下简称独立董事）制度提出以下指导意见： 一、上市公司应当建立独立董事制度 （一）上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能…… 印发《关于发行国家重点建设债券的规定》的通知 各省、自治区、直辖市人民政府，计划单列城市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 为了落实国务院国发〔1987〕12号文《关于发行国家重点建设债券和重点企业债券的通知》精神，制定了《关于发行国家重点建设债券的规定》，并已经国务…… 试析《证券法》第63条对违反信息披露义务的民事责任的规定 一 引言 信息披露作为现代证券市场的核心原则之一，要求在证券的发行、上市及交易过程中，有关主体公开的资料或信息在内容上必须符合完整性、真实性和准确性的要求，不得有虚假、误导或重大遗漏。其目的主要在于向投资公众提供公平合理的投资判断机会，使其免受证券发行的不实陈述行…… 市值配售有没有申购上限？ 有申购上限，而且每个股票账户只能申购一次。超额申购和重复申购部分，两所新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款。申购一经确认，不得撤销。证券投资基金（包括开放式基金）可以其持有的上市流通股票市值参与配售，基金持有的沪市股票账户…… 中国证监会关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知 各有关证券经营机构： 我会《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54号）规定：“证券公司以包销方式承销股票，单项包销金额不得超过净资本的百分之三十，并且不得超过人民币三亿元。”这对于有效防范证券经营机构承销风险起到了十分重要的作用。…… 《上市公司审计风险面面观》 我国资本市场的发展,为注册会计师及其会计师事务所的发展提供了广阔的天地和舞台,但随着我国资本市场规范化程度的提高,注册会计师在执行审计业务特别是上市公司审计业务时,面临着很大的审计风险。笔者结合近年来我国上市公司审计实务中出现的风险情况,暂将其归纳为十大审计风险。１ 不合理关联交易…… 浅析债转股 摘要 阐述了债转股对银企改革的积极作用，指出债转股中应注意的问题，希望通过债转股来深化银企改革。 近日来，随着信达、华融、长城和东方4家金融资产管理公司的相继成立和运作，银行不良资产问题再次成…… 技术因素 许多报纸经济栏内刊登的反映股市特点的各种技术因素，如主、次要趋势和逆向运动等。这些因素可以短期内对股票的卖空数量，零星股和整数股的交易比率，哪些股票上升到新高度，哪些股票下降到新低点等进行有益的分析。&nb…… 中国证券监督管理委员会关于向证券、期货交易所派驻督察员的决定 各证券交易所、各期货交易所： 为了切实加强对证券、期货市场的监管，监督证券、期货交易所执行国家法律、法规及政策的情况，全面、及时地了解和反映证券、期货市场动态，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）决定向各证券、期货交易所派驻督察员。 一、证监会是驻证券、…… 中国人民银行关于暂停办理国库券贴现业务的通知 【失效日期】1993-12-10 通知 中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列城市分行，深圳经济特区分行，中国工商银行，中国农业银行，中国银行，中国人民建设银行： 鉴于国库券转让业务已经国务院批准在六十一个城市开办，并将进一步在全国铺开，群众手持国库券…… |